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下部追捕9.冰山一角
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美林公司合规部副总裁理查德·德鲁对桌子上的一封信困惑不已。
这封信是于1985年5月25日从国际部转来的，上面写道：
亲爱的先生：
特此向您举报，贵公司驻加拉加斯办事处的两名经纪人正在从事内幕交易，他们交易的具体情况，我已经体（提）交给了证券交易委员会。
正如在举报信中所体（提）到的，如果我们（的）客户不从支（知）情权中获益的话，我们怀疑谁在监管这些经纪人的交易。
如果您要调查此事，我们会体（提）供内幕交易者的亲比（笔）手计（迹）。
在这封信的下面写着美林公司两个经纪人的名字——马克思·霍弗和卡洛斯·朱比拉加——以及他们在美林公司的账号，另外还有一条附言：“弗兰克·格拉纳多斯先生可能也想看看这些资料。”
这封信错字连篇，如果哪位工作人员公务繁忙，很容易就会把它搁到一边，不再理会。
合规部门的工作人员薪酬低，不受高层经理人和合伙人的待见，也被排斥在了公司的核心业务之外。
公司里存在这些人只是摆摆样子，让人感到证券业有自我监督，他们对实际调查工作并不怎么认真。
然而，美林公司对合规部的工作要比其他公司严肃。
美林公司的总法律顾问斯蒂芬·哈默曼负责合规部的工作，他坚持要对客户和业务经理的交易进行严格的审查。
哈默曼打造了一个华尔街最大的合规部，一共有75名工作人员。
查德·德鲁是一名律师，在纽约证券交易所从事过14年监管交易的工作，他在1981年加入美林公司，他和另外一名同事罗伯特·罗马诺是工作搭档，两人专门负责调查内幕交易。
罗马诺曾经担当过证券交易委员会执法处的联邦检察官。
尽管信中错字连篇，但是“内幕交易”
一词还是引起了德鲁的警惕，其他情况也引起了他的注意。
很明显，写信人的母语不是英语，但是对公司的情况应该非常了解，知道公司有合规部，知道经纪人的账户，也知道弗兰克·格拉纳多斯是美林公司拉美地区的主管。
根据要求，美林公司的经纪人都必须通过公司进行交易，因此，德鲁可以查到霍弗和朱比拉加的个人账户记录。
这两个人确实是美林公司驻委内瑞拉的加拉加斯办事处的经纪人，但是他们的交易活动并不积极。
然而，他们的四五起交易都是在股价突然猛涨之前进行的，这些交易比较可疑。
德鲁没有想到调查会有什么结果，不过，他把这封信和交易记录交给了手下一个年轻的分析员斯蒂芬·斯奈德。
德鲁简要地介绍了一下情况，斯奈德浏览了一下记录——美林公司现金管理账户中霍弗和朱比拉加的账册。
“哦，妈的！”
斯奈德惊叫了一声，打断了德鲁的话。
德鲁问道：“怎么了？”
斯奈德指着现金管理账户上的两笔支出，这是朱比拉加当月开出的，金额分别为4，500美元和839.39美元。
数字没有什么奇怪的，收款人是一个名叫布赖恩·坎贝尔的人。
斯奈德说：“我认识这个家伙，他是我们公司的一位经纪人。”
德鲁和斯奈德的兴趣被激发起来：为什么加拉加斯办事处的经纪人要给纽约的经纪人开支票呢？一般遇到这种情况时，斯奈德会给霍弗和朱比拉加打电话，让他们解释一下就行了，但是这样做常常会出现偏差。
因此，德鲁让人把这两位经纪人和坎贝尔的人事资料以及坎贝尔的现金管理账户资料都复印一份。
接下来的那个星期，他们对所有的账目进行了核查，然后发现他们遇到了比开始预想得更神秘的事情。
斯奈德没有记错，凯贝尔以前是美林公司国际部的经纪人，2月已经离开美林公司跳槽到了所罗门美邦公司。
朱比拉加去加拉加斯办事处之前，也是在国际部工作，实际上坎贝尔和朱比拉加在1982年曾经一起接受过新员工入职培训。
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